• 欧博龙虎斗真人博彩评级官方网_打脸,长城证券老总因飞单受罚,岁首火线下课

    发布日期:2024-03-17 20:01    点击次数:193

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      打脸,长城证券老总因飞单受罚,岁首火线下课

      在清点“2023上半年券商罚单之最”时,众人还是点评过包括长城证券在内的9家券商,未有公开罚单的优秀发达。话音刚落,一则触及长城证券交易部总司理“飞单”的监管处罚,让众人感到“脸疼”。

      又见券商飞单

      继对违纪炒股的时任华安证券总裁开出重磅处罚后,安徽证监局又有“大招”——新增一则针对分支机构负责东谈主的监管处罚函,触及行业恶疾“飞单”。

      7月10日,安徽证监局下发【2023】19号行政监管措施决定书,点名时任长城证券合肥临泉路证券交易部(简称:临泉路交易部)负责东谈主封远生。

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      经查,这位交易部负责东谈主在职职时刻向客户销售非长城证券指定代销的金融家具,并从中获得不梗直利益的。

      安徽证监局指出,上述活动不适合《证券牙东谈主宰理暂行门径》(证监会公告〔2020〕20号)第十条第五项考取十二条第九项、《证券公司代销金融家具管束门径》(证监会公告〔2020〕20号)第十七条第一款的门径,违犯《证券公司和证券投资基金管束公司合规管束看法》(证监会令第166号)第十条第二款、《证券期货磋商机构过火责任主谈主员清廉从业门径》(证监会令第145号)第十条第一项的门径。

      为此,安徽证监局对其收受出具警示函的监管措施,并记入证券期货市集诚信档案。

      任职已有多年

      公开信息流露,临泉路交易部建设于2014年9月,是长城证券在安徽地区仅有的两家交易部之一。从2015年起的两年间,这家交易部连络更换了三任负责东谈主。直到2017年7月,封远生履职总司理,一干等于五年多。

      要知谈,在2020年之前,券商分支机构负责东谈主的任命,需要上报监管审批。这一职位的伏击性可思而知。

      众人寻查了伟海精英数据,当事东谈主在证券行业有十余年执业履历。早年曾在招商证券合肥北一环证券交易部、合肥望江西路证券交易部任职。他于2017年6月加入长城证券,并担纲临泉路交易部。

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      工商信息流露,临泉路交易部的参保东谈主员在2018年仅为4名,2021年激增至20名,2022年仍有18名。

      本年3月,临泉路交易部负责东谈主发生变更,从“封远生”变更为“仇竹林”。

      那么,这是因为监管探访“火线下课”,如死去职审计发现相等?众人不知所以。

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      功绩出现反差

      梗直罚单败露之际,长城证券发布了功绩预增公告:瞻望2023年上半年盈利8.24亿元至9.11亿元,较2022年上半年同比增长90%至110%。

      对功绩大幅增长的原因,长城证券暗意,因国内经济增长企稳回升,跟着全面注册制厚爱履行,成本市集步入新的发展阶段,公司积极主理市集机遇,进一步推动战术转型篡改,新2会员入口科学合理作念好大类资产设立,自营投资等业务功绩同比大幅普及。

      众人寻查了长城证券上市以来的中报功绩。以中位数揣摸,长城证券在2023年刷新了净利润记载。

      回思2022年,长城证券交易收入31.27亿元,同比下落59.69%;归母净利润8.99亿元,同比下落49.09%。在经纪业务收入9.17亿元,同比降幅仅为23.94%的同期,动作金钱管束主要打算的代销金融家具业务,揽收0.55亿元,同比降幅达64.01%。

      临泉路交易部地方的安徽地区,发达情况雷同大失所望。

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      对比2018年到2022年年报,长城证券在安徽地区部交易收入险些频年增长;自2019岁首次盈利以来,交易利润先增后降。2022年,安徽地区两家交易部交易收入为1,007.14万元,毛利率却只好1%,为近四年最低值。

      锋利的反差,概况一个侧面反应出这位交易部负责东谈主谋取私利,无心正事,置公司利益于不顾。

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      虽然,券商东谈主员悄悄摸摸的飞单,可能是个东谈主的问题。但在长达五年多时候里,长城证券未始发现这位分支机构负责东谈主的相等活动,并实时处分。是否意味着金钱管束条线的合规监管,存在隐患?

      主要高管变动

      值得老成的是,在2019年8月担任长城证券副总裁的韩飞,于今仍出目下中国证券业协会列示的证券经纪与金钱管束专科委员会成员名单中。

      而在2022年11月,韩飞就因个东谈主原因辞任,长城证券2022年报中暗意,其“责任另行安排”。

      2023年也已历程半,长城证券未任命新的副总裁,众人也未能了解到摊派金钱管束业务的高管情况。

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      而长城证券合规总监,自上市以来也有过变动。

      2015年7月,长城证券投行业务总监徐浙鸿女士“转职”,担任合规总监;2016年12月,她兼任首席风险官,2017年7月,她身兼副总裁、合规总监、首席风险官三职。2020年11月,徐浙鸿卸任合规总监、首席风险官职务,连续任副总裁于今。

      赵昕倩女士于2020年11月继任合规总监、首席风险官职务;2021年3月起,她兼任风险管束部总司理。

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      公开信息流露,赵昕倩女士生于1982年,此前曾在深圳证监局任职多年,历任投资者保护责任处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处(前海办公室)副处长等职。

      众人意思的是,长城证券对分支机构和金钱管束条线的合规管束,究竟应该由谁负责?

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